Ngày 21/9/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities), địa chỉ: tầng 3, số 59 Quang Trung, Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Cụ thể, phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VISE vì đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.
Tình tiết tăng nặng: tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.
Trong tháng 5/2016 Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam cũng đã từng bị phạt 125 triệu đồng vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.
Đến ngày 04/8/2017, UBCKNN có công văn về việc ngừng hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán của VISE. Do đã không duy trì điều kiện về hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ theo quy định. Vì vậy, UBCKNN yêu cầu Công ty ngừng ngay việc ký mới hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực hiện giao dịch ký quỹ và công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
Đồng thời, UBCKNN yêu cầu Công ty dừng ký mới, dừng giải ngân hợp đồng hỗ trợ vốn có tài sản đảm bảo và tất toán các hợp đồng đã phát sinh và báo cáo UBCKNN định kỳ lộ trình tất toán.
- Phân tích kỹ thuật phiên chiều 28/03: Tâm lý thận trọng kéo tụt thanh khoản (22/09/2017)
- IMP - Tiềm năng tăng trưởng tốt (22/09/2017)
- Ngày 28/03/2024: 10 cổ phiếu nóng dưới góc nhìn PTKT của Vietstock (22/09/2017)
- Nhịp đập Thị trường 28/03: Ngân hàng và chứng khoán dẫn lối, VN-Index bứt phá (22/09/2017)
- Thị trường chứng quyền 28/03/2024: Tốt xấu đan xen (22/09/2017)
- Chứng khoán phái sinh ngày 28/03/2024: Tín hiệu lạc quan dần xuất hiện (22/09/2017)
- Vietstock Daily 28/03/2024: Duy trì thế trận giằng co (22/09/2017)
- Phân tích kỹ thuật phiên chiều 27/03: Áp lực chốt lời ngắn hạn xuất hiện (22/09/2017)
- Nhịp đập Thị trường 27/03: Duy trì sự lạc quan (22/09/2017)