VND bị xử phạt do dùng người chưa có chứng chỉ hành nghề làm quản lý tài khoản khách hàng
Ngày 08/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (HOSE: VND).
Cụ thể, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Nguyên nhân vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, Công ty đã bố trí một một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho các khách hàng.
Đông Tư
FILI
- ĐHĐCĐ 2024 Tracodi: Đặt kế hoạch doanh thu 1,920 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 230.5 tỷ (09/11/2018)
- FPT Retail lên kế hoạch chào bán riêng lẻ cổ phần chuỗi dược phẩm Long Châu (09/11/2018)
- Capitaland Tower lỗ gần 2,700 tỷ đồng năm 2023, âm vốn chủ (09/11/2018)
- ĐHĐCĐ FPT Retail: Muốn thành công ty healthcare, đóng tiếp cửa hàng không hiệu quả (09/11/2018)
- Chủ tịch HĐQT Chứng khoán DNSE: Tỷ lệ khách hàng rời bỏ dịch vụ phái sinh của DNSE gần như bằng 0 (09/11/2018)
- Nữ cựu chủ tịch Vimedimex được đề nghị án treo (09/11/2018)
- Huy động nhiệt điện tăng, PPC lãi gấp 4 lần cùng kỳ (09/11/2018)
- Chứng khoán Yuanta báo lãi quý 1 gần gấp đôi, dư nợ cho vay tăng 27% (09/11/2018)
- Một công ty thép thực hiện 50% kế hoạch lãi năm 2024 sau 1 quý (09/11/2018)