Doanh nghiệp
Xử phạt Chứng khoán VPS vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng
Đăng 01/01/2021 | 21:04 GMT+7 |
VietStock
Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS.
Xử phạt Chứng khoán VPS vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng
Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS.
Theo đó, Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.
Với vi phạm trên, Chứng khoán VPS bi xử phạt 60 triệu đồng.
Đông Tư
Tin liên quan
- ĐHĐCĐ FPT Retail: Muốn thành công ty healthcare, đóng tiếp cửa hàng không hiệu quả (01/01/2021)
- Chủ tịch HĐQT Chứng khoán DNSE: Tỷ lệ khách hàng rời bỏ dịch vụ phái sinh của DNSE gần như bằng 0 (01/01/2021)
- Nữ cựu chủ tịch Vimedimex được đề nghị án treo (01/01/2021)
- Huy động nhiệt điện tăng, PPC lãi gấp 4 lần cùng kỳ (01/01/2021)
- Chứng khoán Yuanta báo lãi quý 1 gần gấp đôi, dư nợ cho vay tăng 27% (01/01/2021)
- Một công ty thép thực hiện 50% kế hoạch lãi năm 2024 sau 1 quý (01/01/2021)
- PGBank đặt mục tiêu lợi nhuận tăng 58%, tăng vốn lên 5,000 tỷ đồng (01/01/2021)
- D2D báo lãi quý 1 giảm 84%, nhưng dự kiến lãi gần 800 tỷ từ khu dân cư Lộc An giai đoạn 2 (01/01/2021)
- Bidiphar lên kế hoạch doanh thu 2,000 tỷ đồng, tiếp tục cháo bán riêng lẻ cho đối tác ngoại (01/01/2021)
Chân dung CapitaLand (06/04/2023)
C4G bội thu quý 4, lãi ròng gấp 6 lần cùng kỳ (17/01/2023)
Gang thép Thái Nguyên thêm một quý lỗ nặng (17/01/2023)
FPT cán mốc lợi nhuận gần 5.3 ngàn tỷ đồng năm 2022 (17/01/2023)
"Chờ" cổ tức từ BWE, lãi ròng quý 4 của TDM giảm 46% (17/01/2023)