Doanh nghiệp
Xử phạt Chứng khoán VPS vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng
Đăng 01/01/2021 | 21:04 GMT+7 |
VietStock
Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS.
Xử phạt Chứng khoán VPS vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng
Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS.
Theo đó, Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.
Với vi phạm trên, Chứng khoán VPS bi xử phạt 60 triệu đồng.
Đông Tư
Tin liên quan
- Chủ tịch TTC Hospitality: Nâng cấp khách sạn từ 4 lên 5 sao để tập trung vào phân khúc cao cấp (01/01/2021)
- Cổ đông đề xuất chia cổ tức tiền mặt, "zero fee", lãnh đạo Chứng khoán BSC trải lòng ưu tư (01/01/2021)
- Công ty của ông Johnathan Hạnh Nguyễn báo lãi tăng 26% trong quý 1, biên lãi gộp hơn 50% (01/01/2021)
- Tổng Giám đốc OCB gửi đơn từ nhiệm (01/01/2021)
- Quý 1 bứt tốc, KTC sáng cửa về đích lợi nhuận năm (01/01/2021)
- ĐHĐCĐ Chứng khoán Tiên Phong: Kế hoạch lãi tăng 26%, muốn tăng vốn gần gấp đôi (01/01/2021)
- Ưu đãi lãi suất vay, chuyển đổi ngân hàng “xanh” và đẩy mạnh số hóa, OCB ghi nhận tăng trưởng mạnh mẽ trong quý 1 (01/01/2021)
- Trả thù lao cho cộng tác viên giới thiệu khách vay, PGBank giảm 24% lãi trước thuế quý 1 (01/01/2021)
- ĐHĐCĐ Intresco: "Nóng" dự án 6A (01/01/2021)
Chân dung CapitaLand (06/04/2023)
C4G bội thu quý 4, lãi ròng gấp 6 lần cùng kỳ (17/01/2023)
Gang thép Thái Nguyên thêm một quý lỗ nặng (17/01/2023)
FPT cán mốc lợi nhuận gần 5.3 ngàn tỷ đồng năm 2022 (17/01/2023)
"Chờ" cổ tức từ BWE, lãi ròng quý 4 của TDM giảm 46% (17/01/2023)