Cho khách hàng ứng trước tiền bán, một công ty chứng khoán bị phạt gần 300 triệu đồng
Ngày 23/08/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (VIG).
Cụ thể, Công ty bị phạt 275 triệu đồng do Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
VIG đã phối hợp với các cá nhân cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Ngoài ra, Công ty còn cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán khi đang trong diện cảnh báo, chưa báo cáo hoặc có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN.
Bên cạnh bị phạt tiền, Công ty chịu hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán có thời hạn 2 tháng.
Đông Tư
- Tập đoàn C.E.O muốn chuyển nhượng toàn bộ vốn góp tại 3 công ty con (29/08/2024)
- Bà Nguyễn Thị Như Loan được tại ngoại (29/08/2024)
- DIG chính thức giải thể chi nhánh DIC Him Lam sau 2 năm ngưng hoạt động (29/08/2024)
- Doanh nghiệp liên quan Novaland bất ngờ chi 640 tỷ tất toán trái phiếu (29/08/2024)
- SSI nộp bổ sung thuế cho năm 2022 và 2023 (29/08/2024)
- Thị trường Việt mang về gần 68 ngàn tỷ đồng cho CP Food sau 9 tháng đầu năm (29/08/2024)
- Một công ty cung cấp dịch vụ quản lý tài sản huy động 1,700 tỷ đồng trái phiếu (29/08/2024)
- Nóng: Ông Lê Hồng Minh ngồi ghế Chủ tịch VNZ (29/08/2024)
- Nhiều doanh nghiệp may sắp tạm ứng cổ tức (29/08/2024)