Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng
Ngày 13/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).
Mirae Asset bị phạt 112.5 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định).
Cụ thể, Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (HOSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 08-16/06/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20,000 cp LCG (vào ngày 09/06) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20,000 cp LCG).
Trong diễn biến liên quan, ngày 09/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có văn bản gửi các công ty chứng khoán (CTCK) yêu cầu dừng ngay việc sử dụng hình thức đặt lệnh tự động.
Qua giám sát hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến tại các CTCK, UBCKNN nhận thấy có hiện tượng sử dụng công nghệ robot để đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến tự động với tần suất lớn, tiềm ẩn nhiều rủi ro và ảnh hưởng tới sự ổn định của thị trường chứng khoán. Ngoài ra, còn gây ra nguy cơ dẫn đến việc đổ vỡ dây chuyền khi thị trường chứng khoán diễn biến xấu, từ đó tác động tiêu cực đến việc quản trị rủi ro của CTCK.
*UBCKNN dừng áp dụng lệnh tần suất lớn bằng robot để đảm bảo sự thông suốt của thị trường
*Chứng khoán bị ảnh hưởng ra sao khi không còn được dùng robot đặt lệnh tự động?
Thế Mạnh
- Loạt công ty chốt danh sách chia cổ tức 2,000 đồng/cp trong ngày 17/05 (15/09/2023)
- Kita Invest nợ gần 14 ngàn tỷ và hệ sinh thái của Chủ tịch (15/09/2023)
- PVP bị phạt thuế hơn 250 triệu đồng (15/09/2023)
- Công ty kinh doanh hàng hiệu của Johnathan Hạnh Nguyễn lãi đậm trong năm 2023 (15/09/2023)
- CPC báo lãi quý 1 tăng, sắp chi cổ tức tỷ lệ 18% (15/09/2023)
- Bamboo Capital (BCG) chốt danh sách phát hành 266 triệu cổ phiếu tăng vốn vào ngày 13/5 (15/09/2023)
- ĐHĐCĐ TIG: Kế hoạch lãi tăng 24%, phát hành thêm 282 triệu cp để tăng vốn (15/09/2023)
- Masan Group nâng tầm hợp tác cùng Mitsubishi Materials Corporation Group và mang về lợi nhuận (15/09/2023)
- Quý 1 thực hiện đúng tiến độ, Savimex sắp trả cổ tức 5% bằng tiền (15/09/2023)