Liên tiếp vi phạm hành chính, vợ Chủ tịch TTZ bị phạt 200 triệu đồng

Ngày 21/08, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu, tổng mức phạt là 200 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thu còn phải thực hiện các biện pháp nhằm khắc phục hậu quả.

Cụ thể, vào ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.2 ngàn cp của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (UPCoM: TTZ, dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên hơn 1.9 triệu cp TTZ, chiếm tỷ lệ 25.26%.

Đến ngày 15/03/2022, bà Thu đã mua 17.4 ngàn cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) là hơn 1.9 triệu cp TTZ, chiếm tỷ lệ 25.1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Với các hành vi không đăng ký chào mua công khai nêu trên, bà Thu bị phạt 137.5 triệu đồng.

Ngày 21/05/2021, bà Thu mua 54.9 ngàn cp TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.2 ngàn cp (tỷ lệ 4.82%) lên 420.1 ngàn cp (tỷ lệ 5.55%), qua đó trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/06/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Thu bị phạt 30 triệu đồng.

Không chỉ vậy, trong thời gian từ ngày 25/05/2021 - 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Qua đó, bà Thu còn bị phạt 32.5 triệu đồng.

Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Đồng thời, bà Thu buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Còn nhớ hồi tháng 2/2024, UBCKNN cũng từng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với chính TTZ, tổng mức phạt 125 triệu đồng.

* Vi phạm công bố thông tin, TTZ bị phạt 125 triệu đồng

Được biết, bà Trần Thị Thu được ghi nhận là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 20.76% vốn, tính đến thời điểm 31/12/2023. Kể từ thời điểm đó đến nay, chưa có thêm thông báo về các giao dịch cổ phiếu TTZ của bà Thu.

Về phần chồng của bà Thu là ông Huỳnh Văn Quảng, cá nhân này đang giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT TTZ.

Thống kê các giao dịch đã công bố của bà Trần Thị Thu trong những năm qua Nguồn: VietstockFinance

Huy Khải

FILI