HNX hướng dẫn thực hiện các quy định về tham gia thị trường trái phiếu riêng lẻ

Ngày 15/09/2023, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) phối hợp với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã tổ chức Hội nghị phổ biến quy định về đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDNRL) tập trung năm 2023. Hội nghị đã nhận được sự quan tâm và tham dự của đông đảo đại diện các tổ chức phát hành, thành viên giao dịch, tổ chức lưu ký và tổ chức tư vấn.

Mục tiêu của Hội nghị nhằm phổ biến, hướng dẫn thực hiện các quy định liên quan về việc tham gia thị trường TPDNRL.

Trên cơ sở hệ thống quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động phát hành, lưu ký, đăng ký giao dịch TPDNRL đã từng bước được hoàn thiện trong thời gian qua, tại Hội nghị, đại diện Vụ Phát triển thị trường UBCKNN đã hướng dẫn chi tiết việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch TPDN chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước theo Thông tư số 30/2023/TT-BTC.

Theo đó, TPDNRL phải được đăng ký, lưu ký tập trung tại VSDC theo quy định tại khoản 12 Điều 1, điểm c khoản 3, khoản 5 Điều 3 Nghị định 65/2022/NĐ-CP. Nhà đầu tư có nhu cầu giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDNRL, thành viên lưu ký phải đăng ký với VSDC thông tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư đã cập nhật theo quy định tại Thông tư số 119 và thông tin bổ sung theo quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 30. Doanh nghiệp phát hành, VSDC, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm thực hiện quyền cho người sở hữu TPDNRL đã đăng ký tại VSDC theo quy định tại Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan. Các trường hợp thực hiện quyền đối với TPDNRL bao gồm: Lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu; thanh toán gốc, lãi trái phiếu; chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi, hoán đổi trái phiếu; mua lại trước hạn và các quyền khác theo quy định của pháp luật. Các hành vi vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định chế tài xử phạt đối với vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán.

Về hoạt động đăng ký, lưu ký TPDN phát hành riêng lẻ tại VSDC áp dụng cho các TPDNRL được phát hành kể từ khi Nghị định số 153 có hiệu lực thi hành, đại diện VSDC hướng dẫn tổ chức phát hành TPDNRL đăng ký trái phiếu tại VSDC trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán TP chuyển đổi riêng lẻ, TP kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hoặc 05 ngày làm việc kể từ ngày doanh nghiệp phát hành công bố thông tin về kết quả chào bán theo quy định tại Điều 20 Nghị định 153 đối với các trường hợp không thuộc quy định nêu trên. Tổ chức phát hành làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với VSDC hoặc thông qua công ty chứng khoán.

Đại diện HNX phổ biến quy định về hoạt động đăng ký giao dịch TPDN phát hành riêng lẻ tại HNX, đối tượng là các doanh nghiệp phát hành TPDNRL kể từ khi Nghị định số 153/2020/NĐ-CP có hiệu lực thi hành và còn dư nợ. Thời hạn thực hiện ĐKGD chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC, doanh nghiệp phát hành TPDNRL phải thực hiện ĐKGD trái phiếu trên hệ thống giao dịch TPDNRL của HNX.

Hồ sơ ĐKGD được quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Doanh nghiệp ĐKGD chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ của hồ sơ đăng ký giao dịch và các thông tin công bố. Đại diện HNX cũng hướng dẫn chi tiết cách thức thực hiện ĐKGD TPDNRL thông qua chuyên trang thông tin TPDN. 

Kha Nguyễn

FILI